第32章 金融牌照 (第1/2页)

    ��ij�������϶��ԣ���ǰҶ������ǻ����ֵ��е�һԱ��

    ���ﲻ����ֻȱӵ�м��߽���ͷ�Ե�֤ȯ����ʦ�����ڷ���ʦ����ؾ�����Ͷ�о����ȵȣ�Ҳȱ���������ˣ�����ֻ��Ǯ�����˵Ĵ���ʦ֮�࣬����æ��ƽһЩ�Ƚ��Ѳ������⡣

    ���Ӵ��þ��ˣ������������У���֪����������Ѿ����������߻�δ���������顣

    ����������˹�����ϯ���ɵ¡���������������ڼ������Ϊ�Ƿ�����ƭ�ֶ��������������ʼ�������������ˣ�����û��ã�ֻ����Ҷ������ʱ�����ܿ϶����Է�Ŀǰ�����ǺϷ����⣬���ǷǷ����⡣

    ����δ�����ᷢ���ı䣬�������ӵȼ��꣬�ȵ����������������ȥ֮�󣬵���ʱ��թ������������Ԫ����ֱ�������ɡ�

    ˵����ù��Ҫ������������Σ������Ͷ����ϣ���������������ʮ����Ԫ���ⳡ����ƭ�ֶ�뻹�ܼ���ά����ȥ��

    ��������ƭ�ӣ��ɼ���û�и��ң����һ���ԴԴ����ΪͶ�����ǣ������㹻�Ӵ�������أ�˭����Ϊ�Լ�Ǯ���������

    ���û���գ�˵�����Ʊ������׬���������ٽ�����ʮ������Ҷ���඼����ʮ�㣡

    ��������ʼ�Լ��������ˣ�ͨ�������������ڶ�ʱ���ڷ��ƣ���ʹ��Ҷ������˵Ҳ���Ǽ������£����ǵ���Щ�취ȡ���߽ݾ����У�����׬��һͰ������ֱ���ñ��˵�Ǯ����Ϊ�Լ�׬Ǯ���ס�

    ���ǣ�Ҷ��������Ƚ�������������ա������⡣

    �������������С��ϵ������ֵ�ԭ����Ҫ����Ϊ���Ǽ�������֤���е�ð��û�����������������Ϊֵ��ȥð�ա�

    ��������������ҵ�������ҵ�ʸ�֤��Ҳ������ν���ա�

    ���ij������Ҫ���½�����ҵ������Ͷ�����Ʒ���ߵ���Ͷ�ʹ��ʣ��ͱ���ͨ�����Ի�ȡ���գ����Dz�֤ͬȯ���Ͷ�Ӧ������̫���ˣ���������������ͷ�ԡ�

    ����˾Ҳһ����˵���������ڶ�Ͷ�ʹ�˾���Ͳ��ò�˵������֤ȯ����ίԱ��(SEC)������ٷ������Ƕ�����֤ȯ��ȯ�̡��������еȽ�����ҵ���м�ܵĻ�������ּ�ڱ���Ͷ���ߡ��ٽ��ʱ��г�������չ��ά���г���ƽ����ͨ��һϵ�з������Ը����ڻ������м�ܼ���Լ��

    �Դ�1996���޶����������ӵ����ǧ�������Ԫ�����ʲ���Ͷ�ʻ������Լ���˾�ɶ��DZ�����ίԱ��Ǽǡ���˾��SEC�ǼDz�ͨ������ʵ�󣬱��Ϊע��Ͷ�ʹ���(RIA)��SEC��RIA�����dz��ϸ����Ҷ����û��֤��û��������ϵ���ڴ����ǮҲ�ٵ�����������û�����õ��������ա�

    �����ڣ�����������ȥ���������ҵ����ϣ������������֤���ٻ����ϰ�����Ԫ�����ʽ�Ȼ��ſ�ʼ��

    Ϊ�˱����ڽ������Ϲ�˾�����͵�������ȥ�״��Σ����б�Ҫ���õ��Ϸ��������գ�Ȼ���ٿ�ʼ������ƭ�֡���˵��ƭ�ֲ������ʣ���ΪֻҪû����ʧǮ���ǾͲ���ƭ��

    ��Ҫ�׼�һ��������ȫ�ĺϷ���˾����ȻҪ�ȸ���ЩСС�Ĵ��ۡ�

    ���꿧�Ⱥ�����ɵ��������